最新调查！盈利投资者占比提升 八成加仓或持仓观望

• 2023-08-17 13:11:21 来源：券商中国

7月以来，资本市场氛围与整体活跃程度虽然有所回升，但投资者账户盈利的占比仍不算太高。近九成受访营业部人士称，盈利客户占比在30%以下。

【资料图】

不过，值得注意的是，截至上周末，投资者盈利状况有所改善。接受记者问卷调查时，近六成的受访营业部称，盈利客户占比相较今年二季度末有所提升。

投资者获得感有待提升

近日，券商中国记者向券商营业部回收的280份有效问卷调查中，约九成受访者表示所在的营业部盈利客户数量占比在30%以下。

其中，有55.36%的受访者表示，其所处的营业部盈利客户数量占比在10%以下；有33.21%的受访者所在营业部盈利客户占比居于10%～30%之间；另有2.86%的受访者表示该营业部无盈利客户。

记者注意到，一家客户资产规模超过2000亿的超大型营业部表示，其盈利客户数量占比超过50%。

数据显示，盈利客户数量占比在50%～80%区间的受访营业部比较少，不到3%。这类营业部主要集中在华东地区和西北地区。调研数据显示，前者有5.13%的受访者称盈利客户占比达到上述区间，后者为4.65%。

不过，一个变化在于，部分营业部盈利客户占比较今年二季度末有所增加。调查结果显示，近六成受访者认为所在营业部当前盈利客户占比相较今年二季度末有所增加。

其中，有44.64%的受访者表示盈利客户占比增幅在10%以内；约11.07%的受访者表示盈利客户占比增长10%～30%；还有2.5%的受访者表示盈利客户占比增幅超30%。

有两家客户资产规模在800亿元～1000亿元的大型营业部均表示，盈利客户数量占比增幅较二季度末增长10%～30%；另一家同样体量的券商营业部称，增长超过30%。

那么，这些盈利客户究竟“挣钱多少”？调研数据显示，约72.5%的营业部盈利客户的盈利幅度集中在10%以内；23.93%的营业部则集中于10%～30%之间；还有约2%的营业部盈利客户盈利幅度集中在30%以上。

近八成投资者加仓或持仓观望

7月底以来，活跃资本市场举措频出，是否影响到投资者的进场意愿？

从加仓情况来看，约77%的营业部反馈当前客户仓位整体较二季度末保持不变或加仓。

具体来看，约60%的营业部多数客户选择观望、仓位大体保持不变；约17%的营业部多数客户选择主动加仓；约23%的营业部反馈多数客户仓位下降。

具体到选择加仓的客户，73.57%的营业部反馈这部分客户整体加仓幅度普遍在10%左右；也有21.07%的营业部称客户的加仓幅度普遍在30%左右。

从客户加仓的资金来源看，动用证券账户中原有的闲置资金仍是主流，有71%的受访者认为它是客户加仓资金来源。

还有不少营业部客户选择赎回银行理财、货币基金、债券基金来加仓，占比近48%；有45%的营业部称客户利用现金存款加仓。

此外，有12%的受访者表示客户资金来源为融资加杠杆；另有4%的受访者表示客户加仓资金来源为出售房产。

超半数营业部投顾业务签约规模增长

在近年来市场整体震荡的大背景下，真正落实财富管理转型、迈向买方投顾业务模式的紧迫性大幅提升。从投顾业务签约情况来看，股票投顾业务及基金投顾业务新增签约规模均有所提升，其中股票投顾业务的签约增长更快。

在股票投顾业务方面，超半数受访者表示所在营业部的新增签约规模较二季度末有所增加。

其中，近43%的营业部新增签约规模在7月以来增幅在0～10%之间；约5.7%的营业部新增签约规模介于10%～30%之间；约3.6%的营业部则新增签约规模在30%以上。

在基金投顾业务方面，在受访的280家营业部人士中，已经开展基金投顾业务的占比约为72%，尚未开展该业务的占比为28%。

在已经开展基金投顾业务的营业部中，超四成基金投顾签约规模较二季度末有所增加，其中签约规模增长在10%以内的营业部占比30%，签约规模增长超10%的营业部占比11%。

一位券商财富管理人士向记者表示，随着券商买方投顾转型的深化，不少投资者配置投顾产品的意愿大幅提升。据其介绍，传统经纪业务中投顾人员主要负责招揽和服务客户，协助客户进行股票交易，以获取经纪业务佣金收入。背后问题在于投顾人员的考核激励与客户盈利并不完全一致，包括个别机构的投资者教育内容实则服务于产品销售，没有真正做到以客户为中心。

“在买方投顾模式下，投顾人员在服务客户的过程中，需要更加关注客户的整体财富规划、配置及财富目标的达成。同时，投顾会提供投资咨询、建议等服务，来减少客户追涨杀跌等行为造成的损失，夯实信任关系。”上述人士表示。

（文章来源：券商中国）

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